机械工业出版社一本书看透IPO:A股IPO全流程深度剖析
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春晖的这本书，是在投资银行学的理论体系之下，结合业务实际和中国特色的一本”干货”满满的认真之作，是一本面向大众的专业好书。
何小锋 北京大学经济学院金融学教授、顾问委员会主席
这是一本由投行一线从业人员所著的实务著作，包括法规与政策、操作和流程、方法与实务、步骤和案例等方方面面，做到了从实务角度多方位、全流程解析A股IPO，是每一个相关从业人员的案头必备书。
李剑波 合和集团、红塔证券董事长
这本书深入浅出地详解了A股IPO的全流程及注意事项，阐述了IPO的本质，透晰了IPO审核背后的逻辑理念，力透纸背！本书既为业内同行系统梳理要点、答疑解惑，又为众多打算上市的公司指明方向，使其少走弯路，很接地气，很实操！
王骥跃 华泰联合证券董事总经理，资深保荐代表人
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本书特色
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本书来自作者18年实际从业经验和研究心得，分六个部分详细介绍A股IPO的全貌。
*部分常识性地介绍上市的本质、A股上市的方式等，并分析当前A股IPO面临的机遇；第二部分分析是否在A股IPO上市的八个主要决策因素；第三部分详细分析在A股IPO上市的全流程；第四部分分析目前A股IPO的审核方式、理念，主要的财务与非财务审核因素；第五部分介绍新三板挂牌及转板A股IPO；第六部分介绍未来将要实施的注册制，包括步骤、影响及对策等。
本书既包括从实务出发对上市流程和操作的详细分析，也包括对相关法规、政策和业务经验的具体介绍，还结合大量实务案例进行了精心分析和梳理，是投行、投资界专业人士，企业管理者、财务人员，学术研究人员及对经管有兴趣的社会公众开展IPO工作、了解IPO业务的**工具书。
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内容简介
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本书分六个部分详细介绍A股IPO的全貌：第 一部分常识性地介绍上市、A股上市的主要方式等，并分析A股IPO当前面临的历史性机遇；第二部分分析影响在A股IPO上市决策的八个主要因素；第三部分分析A股IPO上市的全过程；第四部分分析目前A股IPO的审核方式、理念，主要财务审核因素与非财务审核因素；第五部分介绍新三板挂牌及从新三板转板A股IPO；第六部分介绍未来将要实施的注册制，实施注册制的步骤、影响及对策等。
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作者简介
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沈春晖是我国首批注册的保荐代表人，北京大学学士、硕士。拥有18年投资银行业务经历。在多所财经院校担任客座教授，曾在多所著名院校的EMBA课程授课，曾在专业媒体发表过多篇投资银行实务文章，个人创办的”春晖投行在线”网站是我国投资银行界最有知名度的专业网站之一。
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目录
目录推荐序一 一个热情专业的人，一本实用认真的书 何小锋推荐序二 ”精品投行”孕育精品图书 李剑波前 言**章 总述 / 1**节 上市的本质与好处 / 2一、上市的本质 / 2二、上市对拟上市企业的好处 / 3三、上市对拟上市企业股东的好处 / 5第二节 上市的约束与中国特色的上市”成本” / 6一、上市对拟上市企业的约束 / 7二、上市对拟上市企业大股东的约束 / 8三、中国特色的上市”成本” / 9第三节 A股上市的方式 / 11一、上市的三大方式：IPO、借壳上市、”卖身”上市 / 11二、借壳上市 / 12三、”卖身”上市 / 22第四节 IPO：当前A股资本运作的主风口 / 28一、A股IPO曾经长期受政策调控影响 / 28二、从2016年下半年开始，IPO大提速 / 29三、A股IPO审核实现常态化 / 31第二章 决策 / 34**节 A股IPO的法定条件 / 35一、A股IPO发行条件的体系 / 35二、A股IPO发行条件分析 / 37三、与A股IPO相关的政策性条件 / 43第二节 A股上市与境外上市 / 46一、选择上市地的一般考虑因素 / 46二、境外上市的优势 / 47三、境外上市的劣势 / 50四、选择本土市场，甚至回归A股渐成趋势 / 52第三节 行业因素对A股IPO的影响 / 54一、法定要求：总体上要求符合国家产业政策 / 54二、在业务实践中对于行业问题的一些经验性判断 / 56三、明确对”四新”企业的政策支持 / 58四、未来展望与建议 / 59第四节 A股IPO的发行费用 / 60一、需要承担的发行上市费用类型 / 60二、发行上市费用的支付时间与会计核算 / 60三、发行上市费用的数额 / 61四、确定费用数额的建议 / 63第五节 A股IPO涉及的政府部门 / 63一、与发行人直接相关的政府部门 / 63二、证监会在审核中涉及的政府部门 / 67第六节 A股上市板块的选择 / 67一、可供选择的板块 / 67二、企业可以自由选择上市板块 / 68三、进行板块选择时的考虑因素 / 68四、结论与建议 / 74第七节 IPO前股东所持股份的锁定期和减持限制 / 74一、IPO前股东所持股份的锁定期 / 74二、锁定期届满后的减持限制 / 79三、IPO国有股转持要求不再执行 / 83第三章 过程 / 86**节 确定中介机构与引进私募 / 87一、选择中介机构 / 87二、引进私募投资基金 / 94第二节 A股IPO的必经程序 / 101一、设立股份公司 / 101二、辅导与申报材料制作 / 110三、审核 / 122四、发行与上市 / 142第四章 审核 / 149**节 A股IPO的审核理念 / 150一、核心理念之一：实质性审核 / 150二、核心理念之二：风险导向审核 / 151三、核心理念之三：多因素综合考量 / 152第二节 财务审核 / 153一、财务审核是IPO审核的核心 / 153二、IPO财务审核的”四轮驱动”模型 / 154三、”块头”：具备一定的利润水平 / 155四、”增长”：成长，至少不能下滑 / 163五、”实在”：防范财务操纵 / 169六、”持续”：具备持续盈利能力 / 175第三节 非财务事项审核 / 189一、独立性 / 189二、同业竞争 / 194三、关联交易 / 202四、实际控制人 / 215五、股东与股权 / 222六、出资与资产 / 232七、规范运作 / 242第五章 转板 / 264**节 我国的多层次资本市场 / 265一、多层次资本市场的概念 / 265二、我国的多层次资本市场 / 265第二节 新三板挂牌 / 268一、新三板挂牌的基本条件和适用标准 / 268二、金融类企业新三板挂牌的特殊准入标准 / 276三、新三板挂牌的程序 / 280第三节 新三板挂牌公司股票发行 / 287一、新三板挂牌公司股票发行的特征 / 287二、新三板挂牌公司股票发行的类型 / 287三、新三板挂牌公司股票发行的对象 / 288四、新三板挂牌公司股票发行的程序 / 291五、新三板挂牌公司股票发行中的特殊事项 / 295第四节 新三板转板 / 299一、新三板挂牌公司转板的途径 / 299二、新三板挂牌公司申报IPO审核的两种方式 / 300三、新三板挂牌公司IPO审核中的特殊关注事项 / 301第六章 未来 / 310**节 注册制深度分析 / 311一、为什么注册制一定要搞 / 311二、美国的注册制什么样 / 315三、把中国要搞的注册制说清楚 / 326四、A股注册制改革实施的路径 / 331第二节 实施注册制对IPO的影响 / 344一、对拟IPO企业的影响 / 344二、对股权投资机构的影响 / 346附录 A股IPO相关文件检索地址 / 349参考文献 / 350
封面
书名:机械工业出版社一本书看透IPO:A股IPO全流程深度剖析
作者:沈春晖
页数:348
定价:¥79.0
出版社:机械工业出版社
出版日期:2017-06-01
ISBN:9787111600114
PDF电子书大小:157MB 高清扫描完整版