基金法律法规职业道德与业务规范

本书特色

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基金从业人员资格考试的考试科目包含《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》。单科考试时间为120分钟。考生可根据需要选择参考科目。考试全部实行网上报名，并采用无纸化考试的考核方式。针对这一特点，华图教育特邀知名专家、学者共同编写了本套《基金从业资格考试专用教材—历年真题及全真密押试卷》系列丛书，本套丛书严格紧密结合*新考试大纲编写而成，注重考生基本技能及知识的掌握，强化应试能力的培养为目标，为考生备战基金从业资格考试奠定基础。

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作者简介

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华图基金从业资格考试研究中心隶属于北京华图宏阳图书有限公司，该研究中心凝聚了多家名校的知名学者及业内著名的培训教师。该研究中心由华图教育一线名师、专家及学者组成。该研究中心致力于基金从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的权威教辅图书。

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目录

目录**部分大纲解读及备考指导大纲解读3备考指导10第二部分知识精讲及命题预测第1章金融、资产管理与投资基金15**节金融市场与资产管理行业15第二节投资基金19本章自测21第2章证券投资基金概述24**节证券投资基金的概念与特点25第二节证券投资基金的运作与参与主体27第三节证券投资基金的法律形式和运作方式32目录

**部分大纲解读及备考指导
大纲解读3
备考指导10
第二部分知识精讲及命题预测
第1章金融、资产管理与投资基金15
**节金融市场与资产管理行业15
第二节投资基金19
本章自测21
第2章证券投资基金概述24
**节证券投资基金的概念与特点25
第二节证券投资基金的运作与参与主体27
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式32
第四节证券投资基金的起源与发展34
第五节我国证券投资基金业的发展历程36
第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用39
本章自测40
第3章证券投资基金的类型43
**节证券投资基金分类概述44
第二节股票基金47
第三节债券基金49
第四节货币市场基金50
第五节混合基金51
第六节保本基金52
第七节交易型开放式指数基金（ETF）54
第八节QDII基金57
第九节分级基金59
本章自测61
目录基金法律法规、职业道德与业务规范第4章证券投资基金的监管64
**节基金监管概述65
第二节基金监管机构和行业自律组织68
第三节对基金机构的监管71
第四节对基金活动的监管79
第五节对非公开募集基金的监管84
本章自测88
第5章基金职业道德92
**节道德与职业道德93
第二节基金职业道德规范95
第三节基金职业道德教育与修养101
本章自测103
第6章基金的募集、交易与登记105
**节基金的募集与认购106
第二节基金的交易、申购和赎回111
第三节基金的登记122
本章自测123
第7章基金的信息披露126
**节基金信息披露概述127
第二节基金主要当事人的信息披露义务130
第三节基金募集信息披露132
第四节基金运作信息披露134
第五节特殊基金品种的信息披露137
本章自测138
第8章基金客户和销售机构141
**节基金客户的分类142
第二节基金销售机构144
第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略147
本章自测148
第9章基金销售行为规范及信息管理151
**节 基金销售机构人员行为规范152
第二节基金宣传推介材料规范155
第三节基金销售费用规范159
第四节基金销售适用性161
第五节基金销售信息管理164
本章自测167
第10章基金客户服务170
**节基金客户服务概述171
第二节基金客户服务流程173
第三节投资者教育工作176
本章自测177
第11章基金管理人的内部控制180
**节内部控制的目标和原则181
第二节内部控制机制183
第三节内部控制制度185
第四节内部控制的主要内容186
本章自测189
第12章基金管理人的合规管理191
**节合规管理概述192
第二节合规管理机构设置193
第三节合规管理的主要内容197
第四节合规风险200
本章自测202信息

封面

书名:基金法律法规职业道德与业务规范

作者:本书编委会

页数:未知

定价:¥38.0

出版社:中国商业出版社

出版日期:2015-12-01

ISBN:9787504492296

PDF电子书大小:97MB 高清扫描完整版