中国期货市场年鉴
节选
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20世纪80年代末，在从计划经济向市场经济转型的初期，中国开始发展证
券和期货市场。由于期货市场处于探索阶段，没有经验，加之当时经济的市场
化程度不高，法制不健全，信用环境较差，诚信意识欠缺等诸多因素制约，我
国期货市场经历了一条曲折之路，在发展过程中付出了高昂的代价。
在经历了*初几年的盲目发展后，我国期货市场从1994年即进入清理整顿
时期。经过多年不懈努力，在国务院的正确领导下，我国期货市场从1998年起，
监管体制逐步理顺，法规制度逐步建立，监管力度不断加大，市场秩序趋于好
转。进入21世纪以来，随着中国经济的快速发展和全球一体化进程的加快，我
国期货市场出现了恢复性增长。
2004年初《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的
发布，是期货市场发展的分水岭。它廓清了长期以来社会各方对期货市场的模
糊认识，为期货市场的发展统一了思想，指明了方向，将期货市场的规范发展
推到了一个新的阶段。此后，一系列关系期货市场长远发展的基础制度得以建
立健全，一批关系国计民生的商品期货品种相继上市交易，参与面不断拓展，
交易规模不断扩大，风险可控可测可承受，市场功能逐步显现，国际影响力提
高。随着我国经济市场化程度的不断提高，期货市场正在成为国民经济中不可
或缺的风险管理工具。2007年国务院《期货交易管理条例》及证监会若干规章
与规范性文件的发布实施，为金融期货、期货期权的发展与监管提供了法规依
据。展望未来，随着黄金期货、股指期货等一系列贵金属、能源与金融期货产
品的逐步推出，相信我国期货市场将更加繁荣，服务于国民经济的功能将发挥
得更好。
期货市场是市场经济发展到一定阶段的产物。在我国当时的大背景下发展
期货市场，并能取得初步成绩，是我们借鉴成熟市场经验并坚持走中国特色之
路的结果，是我国经济现代化进程中理论和实践上的一次突破。我国期货市场
的发展历史，反映了十几年来期货人在中国经济市场化、全球经济一体化的剧
烈变动和社会转型浪潮中，探索和奋斗的历程。
以史为鉴可以知兴替。我们编撰期货市场年鉴，就是为了能够客观记录期
货市场发展历程，总结市场发展经验与教训，为市场的持续健康发展提供借鉴。
十年前，我们出版了《中国期货市场年鉴(1995)》，**次系统地介绍了期货市
场的发展和业内概况，成为期货业内重要的历史资料文献，社会反响不错。后
因各种原因暂停了年鉴的编写工作。今年，中国证监会再次启动编写《中国期
货市场年鉴》，全面回顾1995年以来中国期货市场的发展历程，系统介绍期货市
场的发展变化，汇集期货市场的重要文件和研究文章，为社会各界了解和研究
期货市场提供翔实资料。，
中国期货市场正处于发展的历史机遇期。期货市场的建设需要社会各界的
共同关心和支持，而期货市场历史的编写整理，是期货市场建设的一项重要内
容。希望更多的有识之士为此建言献策，贡献力量。
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三、期货公司相关文件
关于规范期货保证金存取业务
有关问题的通知
证监期货字[2006]9号
各期货经纪公司：
为进一步完善期货市场保证金存管制度，规范保证金管理，保护期货投资者合法权益，
根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》的有关规定，现将规范期货保证金存取
业务的有关要求通知如下，请遵照执行。
一、投资者从事期货交易，应当在期货结算银行(工商银行、农业银行、中国银行、建
设银行和交通银行)开立用于期货交易出入金的银行结算账户(以下简称“期货结算账户”)
或选择已在结算银行开立的银行结算账户登记为期货结算账户。投资者可在期货经纪公司登
记多家结算银行的期货结算账户。
二、投资者使用期货结算账户办理期货交易出入金之前，应当在期货经纪公司登记。投
资者变更期货结算账户，应当在期货经纪公司办理变更登记。
三、投资者用于期货交易的出入金应当通过开设在同一期货结算银行的投资者期货结算
账户和期货经纪公司保证金账户以同行转账的形式办理，不得通过现金收付或期货经纪公司
内部划转的方式办理出入金。
四、各期货经纪公司应在2006年3月l0日前完成投资者期货结算账户登记工作，并严
格按照统一格式制作汇总表。汇总表应当以Excel格式制作，同时以书面和电子化形式向派
出机构备案。要确保汇总表中录入信息的准确、完整，以备今后按我会要求直接导人升级后
的结算系统。以书面形式报送派出机构的汇总表要由期货经纪公司盖章和法定代表人签字。
五、对于新开户的投资者，期货经纪公司应当自开户之日起按上述规定办理账户登记和
出入金；对于已开户的投资者，期货经纪公司应自投资者完成期货结算账户登记之日起按上
述规定为投资者办理出入金。
关于督促期货经纪公司做好规范保证金
存取业务工作的通知
证监期货字[2006]10号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为加强期货经纪公司保证金的监管，夯实期货市场规范发展基础，我会从去年开始着手
开展保证金安全存管工作，进一步完善保证金存管制度，通过监管手段的不断创新提高保证
金监管的效率和水平。在前期保证金安全存管深圳试点工作的基础上，我会下发了《关于规
范期货保证金存取业务有关问题的通知> (证监期货字[2006]9号)，以下简称“<通
知>”)，要求各期货经纪公司启动投资者期货结算账户的登记工作并通过期货结算账户为投
资者办理出入金，为保证金安全存管的后续工作打好基础。为保证这项工作顺利进行，请你
们切实做好以下工作：
一、高度重视和认真落实保证金安全存管的各项工作
保证金安全存管工作是在保证金封闭管理基础上对保证金监管工作的进一步完善，是今
年期货监管工作的重要任务，也是今年落实辖区监管责任制和考核各证监局工作的重要方
面。这项工作的全面落实不仅能够进一步保障期货市场保证金的安全，还有助于逐步减轻各
证监局日常监管工作的压力。各证监局要紧紧围绕保证金安全存管这一重点做好今年期货监
管工作。要求投资者通过期货结算账户办理出入金是推行保证金安全存管工作的**步，我
会将在完成深圳试点的基础上出台(期货保证金安全存管管理办法)及相关实施规则，全面
实施保证金安全存管的各项工作。希望各证监局高度重视，督促期货经纪公司认真落实每一
环节的工作要求。
二、将期货经纪公司落实保证金安全存管工作的情况作为今年年检和现场检查的重点
期货经纪公司保证金安全一直是我们监管工作的首要目标，是每年年检和现场检查工作
的重点。在继续按照现行检查指引和要求做好常规性工作的基础上，今年年检和现场检查要
把督促期货经纪公司认真落实保证金安全存管工作作为一项重点来抓。具体到今年上半年
一方面要按<关于做好2005年度期货经营机构和高管人员年检工作的通知)(证监期货字
[2005]210号)的要求做好年检工作，加强现场检查，通过现有监管手段发现问题，尽快解
决已经存在的问题和风险隐患，实现监管方式的平稳过渡。另一方面要做好组织、指导和检
查工作，督促辖区各期货经纪公司把《通知>要求落实到位。各证监局要在3月份对各公司
期货结算账户备案情况和出入金情况进行现场检查，3月31日前书面上报检查情况；4月份
开始针对**次检查中存在问题的整改情况进行第二次现场检查，并将检查情况于4月28
日前书面上报我会。对于《通知》落实情况较差的期货经纪公司，要暂缓通过年检。
三、协助期货经纪公司进一步普及并提高银期转账和网上银行的使用率
使用银期转账和网上银行办理投资者出入金不仅能够方便投资者，提高期货经纪公司管
理水平和工作效率，更能够减少人为差错，大大减轻今后保证金安全监控系统建成后公司数
据报送及监管部门差错核对的工作量。各证监局要强化服务意识，积极协调解决辖区内银期
转账和网上银行业务中存在的问题，协助期货经纪公司和投资者降低开展这项工作的成本。
四、加强对期货经纪公司和投资者的宣传教育
保证金安全存管工作的推行会改变目前部分投资者的期货出入金习惯，但会使期货投资
者资金的安全性得到提高，也为保证金安全存管工作的深入进行提供了扎实的基础。希望各
证监局对期货经纪公司和投资者做出正确解释和积极引导。
二o o六年一月十力．日
关于进一步做好期货保证金
安全存管深圳试点工作的通知
证监期货字[2006]11号
中国证监会深圳监管局：
保证金安全存管深圳试点工作启动以来，你局深入一线，做了大量组织、督促和调研工
作，保障了深圳试点工作的顺利进行。在前期试点工作基础上，我会近日向全国各期货经纪
公司下发了<关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知>(证监期货字[2006]9号)，
要求各公司启动投资者期货结算账户的登记工作并通过期货结算账户为投资者办理出入金。
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内容简介
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本年鉴全面回顾了1995年以来中国期货市场的发展历程，系统介绍期货市场的发展变化和业内概况，汇集期货市场的重要文件和研究文章，客观地总结了市场发展经验与教训，为社会各界了解和研究期货市场提供翔实资料。
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目录
**部分 期货市场回顾 1995～2004年中国期货市场发展历程 一、清理整顿时期（1995～2000年） 二、规范发展时期（200l～2004年） 三、期货市场取得的成绩 四、中国期货市场发展中存在的问题及展望 2005年中国期货市场 2006年中国期货市场第二部分 领导讲话 推动期货市场健康发展，健全金属和能源商品定价体系 稳步发展金融期货市场，为国民经济建设服务 抓住机遇，转变观念，开拓进取。开创中国期货市场健康发展的新局面 构建结构合理、功能完善、安全高效的金融期货市场 抓住机遇，开创中国期货市场发展新局面 稳步发展金融期货市场，完善金融市场体系第三部分 期货市场文件汇编（2005～2006年） 2005年 一、综合性文件 二、期货交易所相关文件 三、期货公司相关文件 四、境外期货套期保值业务相关文件 2006年 一、综合性文件 二、期货交易所相关文件 三、期货公司相关文件第四部分 研究报告摘要 上海期货交易所 郑州商品交易所 大连商品交易所 中国金融期货交易所 其他第五部分 期货业协会概况 中国期货业协会概况 中国期货业协会2005年工作情况 中国期货业协会2006年工作情况第六部分 期货交易所概况 上海期货交易所 简介 2005年工作情况 2005年交易情况综述 2006年工作情况 2006年交易情况综述 郑州商品交易所 简介 2005年工作情况 2005年交易情况综述 2006年工作情况 2006年交易情况综述 大连商品交易所 简介 2005年工作情况 2005年交易情况综述 2006年工作情况 2006年交易情况综述 中国金融期货交易所简介 期货交易所统计数据（2005～2006年） 一、2005年各项统计数据 二、2006年各项统计数据第七部分 期货保证金监控中心概况 中国期货保证金监控中心有限责任公司概况第八部分 期货公司概况 期货公司名录 一、北京辖区 二、安徽辖区 三、重庆辖区 四、浙江辖区 五、云南辖区 六、厦门辖区 七、天津辖区 八、四川辖区 九、深圳辖区 十、上海辖区 十一、山西辖区 十二、山东辖区 十三、青海辖区 十四、宁波辖区 十五、内蒙古辖区 十六、青岛辖区 十七、江西辖区 十八、河北辖区 十九、甘肃辖区 二十、辽宁辖区 二十一、江苏辖区 二十二、吉林辖区 二十三、海南辖区 二十四、河南辖区 二十五、湖南辖区 二十六、湖北辖区 二十七、黑龙江辖区 二十八、广东辖区 二十九、大连辖区 三十、陕西辖区 三十一、新疆辖区第九部分 附录 一、期货市场大事记 二、中国证券监督管理委员会与境外监管机构监管合作备忘录一览表 三、2005、2006年度世界主要期货交易所的主要合约及成交数据
封面
书名:中国期货市场年鉴
作者:中国证券监督管理委员会 编
页数:658
定价:¥150.0
出版社:中国财政经济出版社
出版日期:2007-11-01
ISBN:9787509500088
PDF电子书大小:98MB 高清扫描完整版