私募股权投资基金实务操作指引-(修订)
相关资料
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这套丛书为相关业务人员提供了全面、系统的业务介绍，是非常宝贵的行业工作经验。
——国海证券研究所所长 马金良
不仅仅是纯粹的学术可以通过出版书籍交流，业务操作经验也可以通过出版书籍进行交流，这也同样是对社会的贡献，而且是更为直接的贡献。
——深圳市担保同业公会副会长、深圳市中科创担保有限公司总裁 刘 洪
在公司上市、债券发行、上市公司再融资等领域里，国内全面、系统的业务操作指导丛书不多，该套丛书的出版对于完善相关领域的实务操作是一个建设性的贡献，也为相关领域的工作人员提供了很好的借鉴和帮助。
——云南省金融办主任助理 包景轩
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本书特色
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本书对私募股权投资基金概述、基金资金的募集、基金组织的设立、基金企业治理、投资项目来源于初步审查、投资尽职调查与价值评估、投资于投后的管理、基金退出等资本运作的操作手法和技巧进行了深入、细致的披露和阐述，对于同行业交流和新入行人员的学习均有很重要的价值。
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内容简介
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★*实用的中小企业投资融资决策宝典
★*全面的中小企业私募融资实战指南
★剖析惊心动魄的投融资实战案例
★揭示无处不在的商业陷阱与风险
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作者简介
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谷志威,资深律师，吉林大学法学学士，东北大学法学硕士，澳洲麦考瑞大学金融学硕士。主要从事私募基金设立与投资、公司并购重组以及证券法律业务，在美元及人民币私：募基金设立、私募股权投资、资产重组、公司兼并收购以及境内外股票发行上市方面拥有丰富经验。
曾为众多美元及人民币投资基金设立提供服务，包括协助中国第一支风险勘探基金即中金增储基金的设立及第一支海洋工程产业基金即开元海工基金的设立；亦曾为数十个美元及人民币PE／vc投融资项目提供法律服务，例如伦敦亚洲基金投资北京万维科技、韩国产业基金投资福建万利瓷业、中国风险投资公司投资河北宇能电气、中关村生命科学园投资北京同昕生物等。
办理过众多境内外股票发行上市项目，典型的案例包括嘉应制药A股IPO（00298）、高科能源纳斯达克上市（APRW）、浏阳花炮加拿大上市（FWX）、米高集团加拿大上市MGo）等；亦曾为多家上市公司或其母公司提供法律顾问服务，典型的顾问客户包括招商地产（000024、潍柴动力（000338）中国银河投资公司、杉杉投资公司、万福集团等。
曾为众多资产及债务重组项项目提供服务，例如中国银河证券重组、北京金鹏天润置业公司重组北京美华地产重组、沈阳五洲商业广场债务置换与资产重组、武汉铜锣湾商业广场破产重组、河南国安化工重组等；亦曾为中国铁建、中国黄金、中远船务等大型企业的并购事宜提供法律服务。
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目录
**章 私募股权投资基金概述**节 私募股权投资基金概述一、基本概念二、盈利方式三、组织形式四、私募股权投资基金的运作概览第二节 行业现状与问题一、行业现状二、现存问题三、监管规则四、天使投资规则汇编第三节 基本模式一、并购基金二、夹层基金三、定增基金四、融资通道五、房地产融资第二章 基金资金的募集**节 基金资金募集一、资金募集的方式和渠道二、基金募集的程序三、募资过程中的注意事项第二节 有限合伙（公司）形式基金设立方案的规划一、市场分析二、基金概况三、基金投资策略及投资领域四、基金管理人及团队介绍五、风险管控机制六、投资流程与投资后管理七、基金募集方案第三节 信托形式基金设立方案的规划一、信托计划名称二、信托计划目的和类型三、信托计划要素四、加入信托计划的条件和方式五、信托计划的推介及成立六、信托财产的管理与运用七、新受托人的选任方式八、受益人大会九、投资决策委员会十、信托费用的核算及支付十一、信托计划风险及对策十二、信托计划的信息披露十三、信托受益权转让（捐赠）、继承和质押十四、信托的变更、终止、清算十五、违约责任及纠纷解决第四节 资金募集说明书的制备一、公司型基金《资本招募说明书》二、合伙型基金《资本招募说明书》三、信托型基金《资本招募说明书》第五节 出资认缴文件的制备一、认缴出资意向函二、认缴出资确认书三、认缴出资通知函第三章 基金组织的设立**节 公司型私募股权投资基金的设立一、相关政策规定二、公司制私募股权投资基金设立所需法律文件三、私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案流程第二节 合伙型私募股权投资基金企业设立一、合伙型私募股权基金设立的相关规定二、合伙型私募股权投资基金企业设立步骤及所需法律文件三、设立实务中需要注意的问题第三节 信托型私募股权投资基金设立一、信托型私募股权投资基金设立的相关规定二、信托型私募股权投资基金的优缺点三、信托型基金设立步骤四、私募股权投资信托组织模式第四节 外资基金的设立一、外资基金架构选择二、外资私募基金相关企业设立程序第四章 基金企业治理**节 公司型私募股权投资基金企业的内部治理一、相关法律依据二、内部组织结构权限划分三、内部治理涉及的相关制度第二节 合伙型私募股权投资基金企业的内部治理一、相关法律依据二、内部组织结构权限划分三、利益分配与激励机制第三节 信托型私募股权投资基金的内部治理一、相关法律依据与参与主体二、内部组织结构权限划分三、收益分配与激励机制第五章 基金企业风险控制制度**节 内部风险控制制度一、项目投资管理办法二、风险控制委员会议事规则三、投资决策委员会议事规则四、法律风险控制第二节 基金风控制度流程一、项目管理总流程二、项目筛选子流程三、项目批准及评估子流程四、项目管理并退出子流程第三节 信托公司风险管理办法一、风险管理流程概述二、业务风险管理流程三、风险监控与报告四、风险处置第六章 基金投资初步审查**节 项目来源一、项目来源二、项目的考察标准三、项目初步判断四、preipo项目的财务标准评估五、并购重组中证监会关注上市公司什么第二节 商业计划书的审读一、商业计划书常见的问题二、商业计划书中应给出的信息三、商业计划书标准范本（简版）四、商业计划书标准范本（详版）第三节 新三板并购投资机会一、新三板并购重组潮开启二、五因素推热新三板并购重组市场第七章 投资尽职调查与价值评估**节 尽职调查概述一、尽职调查引论二、尽职调查的对象三、尽职调查方法四、尽职调查参考提纲五、房地产项目尽职调查清单六、尽职调查保密协议第二节 信息搜集方法一、搜索引擎二、数据库三、共享文库四、专业论坛五、政府部门六、证券交易所七、其他第三节 ipo企业实地核查的运用一、总体原则二、主要核查内容三、核查对象的选样四、实地核查的具体要求五、核查注意事项六、核查底稿的主要内容第四节 项目估值一、项目估值概述二、基于资产的估值方法三、基于收益的估值方法四、ebitda倍数法五、preipo估值方法第八章 基金投资与投后管理**节 投资谈判一、投资谈判的双方选择二、投资谈判的关键议题三、投资谈判的目标和技巧四、项目的筛选第二节 投资协议一、投资协议框架二、投资保障条款三、对赌协议里的陷阱第三节 投后管理与增值服务一、投后管理与增值服务的作用二、投后管理的内容三、增值服务四、某著名投资机构负责人关于投后管理的讲座第四节 对投资项目经营的持续关注一、对项目经营的持续关注二、监督的技巧三、问题预警信号第九章 基金退出**节 退出时机的选择—、宏观因素视角二、创业企业因素视角三、股权投资方自身因素视角第二节 上市转让退出一、企业境内发行上市的条件及流程二、二级市场转让退出三、ipo上市须梳理的11大财务问题第三节 并购与股权回购退出一、并购与股权回购退出的法律依据二、并购与股权回购退出的实施程序三、核心条款四、上市公司并购重组行政许可审核工作流程五、2014年度上市公司并购重组审核案例第四节 清算退出一、清算的基本涵义二、清算程序三、优先权条款与约定清算第五节 “新三板”上市退出一、新三板简介二、操作流程三、上市操作流程四、企业挂牌新三板须解决的财务问题第六节 pe二级市场转让退出一、pe二级市场简介二、北金所pe二级市场三、实际案例
封面
书名:私募股权投资基金实务操作指引-(修订)
作者:谷志威
页数:429
定价:¥78.0
出版社:法律出版社
出版日期:2015-10-01
ISBN:9787511879837
PDF电子书大小:63MB 高清扫描完整版