证券经纪人制度研究_PDF下载[56MB-百度云]张存萍，乌日娜著

内容简介

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　　证券经纪人制度机制是指金融市场机制体内，有价证券产品的供求、价格、竞争、风险等要素之间互相联系及作用机理。在发达国家，股票市场的出现与发展是与证券经纪人的出现是同步的，股票市场的运行机制恰恰是由证券经纪人制定的，但由于中国的股票市场一开始出现的背景不是股票市场交易功能，而是要解决国有企业发展过程中资金短缺的问题，这就导致中国的股票市场，并不是一个以证券经纪人制度为中心的股市体制。与之相联的证券经纪人制度也出现了相应的缺陷。　　随着中国资本市场取得的长足发展，对资本市场制度创新正在不断探索和推进。这一过程中，证券经纪人制度的创新和改革就成为必然。我们有幸生活在这个伟大的时代，作为见证者或亲历者，有必要去感受和记录这些改革和变迁。因此，我们研究了世界各发达市场证券经纪人制度的发展历史、主要模式及经验教训。从我国证券经纪业务出发，描述证券经纪人发展历程，以及证券经纪人制度的实践探索模式，指出我国证券经纪人制度存在的缺陷，提出完善我国证券经纪人制度的管理思路，即建立以证券经纪人为主导的证券经纪人制度。

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作者简介

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　　张存萍，1963年生人，副教授。毕业于中央财经大学金融学院，获硕士学位。曾就职于一家风险投资公司，担任研究发展部项目经理，着重研究中国中小企业股权投资问题，出版了包括《风险投资公司治理结构》等四本风险投资著作，以及出版了十多本与投资相关的著作。在高校多年一直从事金融专业的教学工作，目前是北京财贸职业学院金融与证券专业带头人及骨干教师。长期关注我国证券市场的发展和发生的重大事件，曾在《证券时报》《资本市场》等媒体上发表二十多篇文章。多年来一直在部分证券公司营业部从事证券经纪人岗前培训，以及证券从业资格考试面授和网络辅导工作，对中国经纪人制度的发展有一定研究。　　　　乌日娜，蒙古族，内蒙古自治区呼伦贝尔市人，硕士研究生，北京财贸职业学院优秀教师。现主要从事证券投资方向的研究，发表文章主要有《我国基金经理个人因素对业绩影响的实证分析》等，主编及参编教材主要有《证券投资技术分析》《证券经纪人岗位实训》等。

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**章证券经纪人制度概述**节证券经纪人一、证券经纪人基本概念二、证券经纪人特征三、证券经纪人经济功能第二节证券经纪人制度一、证券经纪人制度含义二、证券经纪人制度演变三、证券经纪人制度内容第三节证券经纪人制度的理论基础一、委托代理理论二、服务市场营销学理论第二章美国证券经纪人制度安排**节美国证券经纪人与证券经销商一、美国证券经纪人含义二、美国证券经纪人类型三、证券经纪业务的运作四、宽松的开展经纪业务市场环境第二节美国的三大证券经纪人模式一、美林证券FC模式（Financial Consultant）二、爱德华·琼斯一IR模式三、嘉信证券独立顾问模式第三节美国证券经纪人制度一、美国证券市场及证券经纪人法律监管体系二、美国证券经纪人的资格审核和注册管理三、证券经纪制度的风险防范第三章欧洲证券经纪人制度安排**节英国证券经纪人与证券经销商一、英国证券市场的演变二、英国证券市场及证券经纪人监管体系三、英国证券经纪人的资格审核及管理四、证券商营运规范五、监管机构对证券商的监管六、花旗集团伦敦中心经纪业务情况第二节德国证券经纪人与证券经销商一、德国证券市场构架二、德国证券市场法律监管体系三、证券经纪商管理第四章其他国家和地区证券经纪人制度安排**节新加坡证券经纪人制度一、新加坡证券业管理二、新加坡证券经纪人注册制度三、新加坡证券经纪人管理第二节中国台湾证券经纪人制度一、中国台湾证券市场二、中国台湾证券商三、中国台湾证券经纪人管理四、台湾公司人才培育与绩效管理实务（元大证券的实践）第三节中国香港证券经纪人制度一、中国香港证券市场二、中国香港证券经纪人制度三、香港证券经纪人制度特点第五章我国证券经纪人制度发展历程**节我国经纪人历史起源第二节我国证券经纪人制度发展现状一、我国资本市场情况二、我国证券经纪人的发展阶段三、《证券经纪人管理暂行规定》颁布四、证券公司客户经理现状五、证券公司投资顾问业务现状第六章我国经纪业务与证券经纪人制度实践**节证券公司经纪业务概述一、证券经纪业务二、证券经纪业务特点三、证券经纪业务的核心四、我国传统经纪业务模式五、证券经纪业务现状六、我国证券公司经纪业务面临的问题七、互联网下的证券经纪业务第二节我国现行证券经纪人制度类型一、从证券经纪人来源划分类型二、从经纪人身份划分类型三、实践中证券经纪人来源第三节我国证券经纪人制度模式一、证券公司主导下的经纪人运作模式二、独立经纪人发展模式第四节我国证券经纪人制度实践一、大鹏证券FC模式二、富友证券的“分产到户”模式三、西南证券的“三人客户小组”模式四、广发“一对一”模式五、中金公司的“精品店经营”模式六、海通证券模式七、君安证券模式八、银证通模式九、其他模式十、证券公司经纪人制度创新模式分析第七章我国证券经纪人制度的缺陷分析**节中国证券经纪人机制的缺失一、场外交易市场的关闭导致萌芽中证券经纪人夭折二、政策过度干预价格导致证券经纪人导向股票市场发展的机能缺失三、建立单一交易所市场使证券经纪人机能完全缺失四、证券公司主导性主体导致经纪人制度机能缺失第二节证券经纪人制度的结构性与功能性缺陷一、现有证券经纪人模式结构性缺陷二、证券经纪人制度模式功能性缺陷第三节证券经纪人制度的法律体系不完善一、目前中国法律中关于证券经纪人制度的规定二、证券经纪人制度法律法规存在的缺陷第八章建立以经纪人为主导的证券经纪人制度**节我国建立证券经纪人制度的必要性与可行性一、我国建立证券经纪人制度的必要性二、我国建立证券经纪人制度的可行性第二节完善我国证券经纪人制度管理思路一、完善我国证券经纪人制度的思路二、完善我国证券经纪人制度的总体原则第三节完善我国证券经纪人制度法律法规体系一、完善证券经纪制度的法律法规二、明确证券经纪制度的法律关系三、制定不同层次的证券经纪人管理体系第四节完善证券经纪人制度中观管理体系一、建立证券经纪人组织管理体系二、确立证券经纪人的风险管理制度三、建立证券经纪人执业管理制度第五节完善我国证券经纪人制度微观管理体系一、证券公司搭建建立证券经纪人制度流程二、确立专业化的客户关系管理制度三、加快网上交易与交易手段现代化的发展附录一、《证券公司监督管理条例》二、《证券经纪人管理暂行规定》三、《证券业从业人员资格管理办法》四、《证券业从业人员执业行为准则》五、《证券投资顾问业务暂行规定》参考文献