一本书读懂新三板_PDF下载[119MB-百度云]郑健

本书特色

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从2013年12月国务院发文要求新三板扩容开始，我国中小企业迎来了加速上市的历史机遇，中国的资本大时代已悄然来临。新三板正式扩容至全国，在为中小微企业提供了合法便利的直接融资渠道的同时，也搭建起资本市场承上启下的桥梁。
本书是对全国中小企业股份转让系统成立至今，包括对2014年后发布的新政策进行的系统解读。从制度创新的视角切入，准确把握新三板精华，从新三板挂牌与主板上市的异同、条件开始，到上市流程、融资实务、中介机构职责、挂牌企业的法律和财务问题，涵盖转板、交易和信息披露等要素板块，通过法规梳理、案例分析和知识信息链接，为希望登陆新三板的中小微企业、投资者和从业人员提供了生动的市场解读。

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内容简介

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挂牌公司、证券公司、律师、会计师及投行人士的业务参考书！
系统梳理新三板新规则的专业读物！
畅游资本新市场的必读之书！
新三板——新经济下的价值洼地、井喷先锋！
创新成长型企业和并购资源的孵化器！
pe/vc的主战场！孕育企业创新基因的伟大市场!
在股市处女地的开垦指南指引下，做新三板风口的那只“鹰”！

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作者简介

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郑健教授，知名管理及投融资专家，威思德投资控股集团董事长。深圳市倚锋健昇股权投资基金合伙人，深圳市前海佳信德资产并购基金合伙人，深圳市太平洋经济合作研究会副会长。深圳市安徽商会/阜阳/亳州商会副会长；中山大学/深圳大学/华南师范大学客座教授。
郑健教授是管理及投融资复合型专家，美国普莱斯顿大学DBA工商管理博士。早年曾在内地政府机关任职，来南方后在深圳生活工作二十多年，先后曾在两家合资企业和两家上市公司从事高层管理工作，工作期间就读MBA、DBA并走上大学讲台，成为多家高校客座教授，曾应邀到清华大学、北京大学、中央财经大学、复旦大学、上海交通大学、浙江大学、香港大学、澳门科技大学等高校讲授《组织行为学》、《领导艺术》、《企业战略管理》等EMBA课程。多年来在国内应邀授课的企业数百家，如中国移动、中国电信、中国石油、中国石化、中国民航总局、中国银行、交通银行、广州本田、东风汽车、比亚迪汽车、深圳航空、中兴通讯、太原钢铁集团、青岛海信集团、广东美的集团、盐田港集团、中航地产、招商地产、河南电力集团、江西电力集团、富士康企业集团、北京国电集团等。
多年来郑教授陆续创办了以文化教育（中国管理培训网）和投融资为经营方向的实体企业，合作创建了倚锋健昇股权投资基金和前海佳信德资产并购基金，自主创建威思德投资发展基金，参股投资了二十多个PE项目（其中六家企业成功上市）。三十年从政、任教、经商的工作经历，郑教授积累了丰富的企业管理经验和投融资成功案例，积累了各个行业的高端人脉资源。近年来与导师王斌康教授联合进行国内产业组织研究，配合辅导多家企业进行上市前的管理咨询工作，在业内拥有较高知名度和美誉度。

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**章新三板挂牌市场八大功能从2013年12月国务院发文要求新三板扩容开始，我国中小企业迎来了加速上市的历史机遇，中国的资本大时代已悄然来临。趋势不可逆转，机会稍纵即逝；同时，新三板挂牌上市具有明显的八大优势。因此，中小企业家、创业者应趁早抓住新三板资本市场这张新船票。002新三板挂牌与主板上市的异同005新三板为企业提供融资平台009新三板挂牌提高公司治理水平013新三板挂牌为价值投资提供平台018通过监管降低股权投资风险020新三板挂牌有利于企业转板024私募股权基金退出的新方式029树立企业品牌，增强企业凝聚力第二章新三板挂牌上市所需条件新三板企业挂牌上市有五项条件：依法设立且存续满两年；业务明确且具有持续经营能力；公司治理机制健全、合法规范经营；股权明晰、股票发行和转让行为合法合规；有主办券商推荐并持续督导。满足这些条件均可申请挂牌，并且允许股权未行权的公司挂牌。依法设立且存续满两年034业务明确且具有持续经营能力040公司治理机制健全，合法规范经营043股权明晰，股票发行和转让行为合法合规046主办券商推荐并持续督导048第三章新三板挂牌上市操作流程公司从决定进入新三板到*终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，基本分为四个阶段：决策改制阶段；材料制作阶段；反馈审核阶段；登记挂牌结算阶段。各个阶段工作的内容与要求各有不同，只有严格操作，才能顺利挂牌上市。决策改制阶段操作流程054材料制作阶段操作流程059反馈审核阶段操作流程063登记挂牌结算操作流程066第四章新三板中介机构主要职责在企业挂牌过程中，企业、券商、会计师事务所、律师事务所形成挂牌项目工作组。在挂牌的过程中企业要选择与自己匹配的券商、律师、会计事务所。企业、主办券商、会计师事务所、律师事务所应归位尽责，相互配合。072主办券商主要职责076会计师事务所主要职责078律师事务所主要职责083资产评估机构和科技咨询机构主要职责第五章新三板挂牌企业法律问题新三板大局初开，各方面更需要规范。在实务中，对于主体资格相关法律问题、无形资产出资引发的风险问题等，国家出台了一系列法律法规，广大的企业法务工作者也为此做出了积极的努力，推动新三板市场步入良性发展轨道的进程。086新三板主体资格法律认定相关问题091如何清理股权转让过程中的股份代持094力避无形资产出资引发的风险099规避关联交易和同业竞争104外商投资企业股改相关法律问题第六章新三板挂牌企业财务问题备战新三板必须重视财务问题，主要包括挂牌企业的基本财务要求、挂牌企业财务文件相关知识、挂牌企业涉及的会计政策、挂牌企业财务核算办法、挂牌企业税务问题、挂牌企业财务制度规范等，需要企业提前关注并解决。新三板挂牌企业的基本财务要求110新三板挂牌企业财务报表相关知识117新三板挂牌企业涉及的会计政策124新三板挂牌企业财务核算办法128新三板挂牌企业税务问题135新三板挂牌企业如何规范财务制度141第七章新三板企业融资操作实务新三板定位为创新型、创业型、成长型中小微企业融资服务。借助新三板，企业能够通过多种形式进行融资，诸如定向增发、私募债业务、信用贷款业务、优先股制度、资产证券化，以及通过借壳获得融资等。我国多层次的资本市场概况146新三板定向增发融资操作实务150新三板和中小企业私募债业务153157银行的新三板企业信用贷款业务160优先股制度丰富新三板企业融投资164新三板挂牌企业的资产证券化167新三板借壳重组方案、流程、注意事项第八章新三板蓝海掘金投资实务随着新三板扩容、配套措施的逐步推出，新三板市场的交易和转板等关键制度获得实质性突破，成为广大投资者的掘金“蓝海”。在投资实务中要有战略思维和实战策略，遵循投资标的选择原则，按照一定的指标选择产品，并对市场风险有足够的认识。176新三板投资战略思维与实操策略179新三板投资标的选择三原则183选择新三板产品的四项指标188个人投资者如何参与新三板192新三板投资风险类型与解读第九章新三板挂牌企业案例分析新三板准入条件有五项，并非是满足其中一项就可以挂牌上市，而需要全部满足。在本章案例中，我们只强调了企业挂牌新三板的突出表现，其实这些企业在其他方面也具备了入市条件。据此我们也可以感受新三板的魅力。钟舟电气：信息披露提示重大事项198中矿微星：以精细化管理成功上市201湘财证券：登陆新三板转型投行模式205江苏铁发：股东人数“200人问题”核查208金日创：知识产权出资合法性问题213 神州云动：股份代持问题的处理217乐升股份：解决关联交易占比高问题221