趣解债市江湖_PDF下载[36MB-百度云]郑文才

本书特色

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本书是一本金融投资理财类图书，整理了近400个有关公司债券的有趣问答。这些问答是作者在四年左右的时间里为证券公司投行人员答疑解惑的典型性内容，其基于市场实际需求，是从上万个问题中筛选出来的，并经作者分门别类，做了认真而系统的优化和整理。本书内容包括公司债券常识、申报和审核的技术性事项、信息披露相关要求、发行注意事项、公司债券的创新品种介绍、募集资金的使用规则、公司债券存续期事项、特殊类型企业的融资问题、资产支持证券的原理与关键点、债券工作人员的状态等。

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内容简介

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本书整理了近400个有关公司债券的有趣问答，这些问答是作者在三年左右的时间里为证券公司投行人员答疑解惑的典型性内容，其基于市场实际需求，是从数万个问题中筛选出来，并经作者分门别类，作了认真而系统的优化和整理。相关内容已在网上传播充分，深受业界好评，影响面较广。作者系公司债券界颇有知名度的人士。本书内容包括公司债券常识、申报和审核的技术性事项、信息披露相关要求、发行注意事项、公司债券的创新品种介绍、募集资金的使用规则、公司债券存续期事项、特殊类型企业的融资问题、资产支持证券（ABS）的原理与关键点、债券工作人员的状态等，章节采取理论介绍与实际问答的形式，内容翔实丰富，兼具理性与实践性，是债券从业人员的一本接地气的图书。

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作者简介

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郑文才，1982年生，福建泉州安溪人，法学博士（厦门大学），博士后（深交所）。现任职于深圳的某金融机构，公职律师、深圳仲裁委仲裁员，曾借调中国证监会公司债券监管部，参与《公司债券发行与交易管理办法》等部门规章的起草和修改工作。获“深圳市高层次专业人才”、“福田英才”等荣誉称号。公众号“股债稻草人”及“公司债券的有趣问答”、“资产证券化的有趣问答”系列文章具有较大的市场影响力。曾在《法令月刊》、《开发研究》、《经济法学家》、《法制与经济》等多个刊物发表多篇文章，参与撰写《经济法视野下的当代民生问题研究》（厦门大学出版社）、《促进技术创新的法律机制研究》（高等教育出版社）、《创新型企业的金融解决方案——2011中国科技金融案例研究报告》（清华大学出版社）等书籍，参与国家社科基金和省级社科基金多个项目；出版专著：《我国银行业反垄断法律问题研究》（法律出版社，2016年）。

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“推荐序一推荐序二自　序
1公司债券常识
**节基本知识公司债券为何物公司债券发展的重要节点 “债市新政”的主要内容主要操刀者：中介机构融资的关键步骤市场监管和自律工作
第二节　有趣问答初识公司债券公司债券的若干纹理影视剧与公司债券
2公司债券的申报和审核的技术性事项
**节　基本知识申报项目细节多得像个“万花筒” 公司债券“申报即纳入监管” 项目审核程序和批文取得
第二节　有趣问答申报过程的技术性问题财务报告有效期问题审核中的千奇百怪事项资信评级的一些细节公司债券增信（担保）问题
3公司债券的信息披露
**节　基本知识信息披露的重要性及要求定期报告和临时报告信息披露不当的法律责任债券停复牌与信息披露发行人信息披露事务管理制度
第二节　有趣问答信息披露种类信息披露的实践场景

4公司债券的发行事项
**节基本知识成功发行是项目的重要目标承销商是“大厨师” 公司债券的期限和发行利率
第二节有趣问答对承销商的相关规定公司债券批文事项设立公司债券专户的事项投资者适当性要求发行的一些细节债券期限的变更
5公司债券的创新品种
**节　基本知识可交换公司债券可续期公司债券绿色公司债券熊猫债券和“一带一路”公司债券创新创业公司债券创新创业可转换公司债券
第二节　有趣问答可交换公司债券可续期公司债券绿色公司债券熊猫债券和“一带一路”公司债券创新创业债券和双创可转债 6公司债券募集资金的使用
**节　基本知识募集资金合规使用的重要性募集资金的存放之所
第二节　有趣问答募集资金与银行的关系募集资金使用的具体场景
7公司债券存续期事项
**节　基本知识受托管理事务存续期的监管工作风险防控债券回售债券持有人会议公司债券还本付息债券违约与欺诈问题债券流动性——质押式回购
第二节　有趣问答受托管理事务公司债券存续期监管公司债券风险防控债券回售债券持有人会议公司债券还本付息公司债券违约与欺诈问题债券流动性——质押式回购 8公司债券与房地产行业、特殊类型企业的融资
**节　基本知识房地产公司发行公司债券问题产能过剩行业发行公司债券类平台企业发行公司债券
第二节　有趣问答房地产公司发行公司债券问题产能过剩行业类平台企业发行公司债券棚改债券、保障房债券和扶贫债券
9 ABS 的原理与关键点
**节　基本知识 ABS：将未来现金流提前变现的艺术 ABS的重要性 ABS的发展速度和规模
第二节　有趣问答 ABS的功能现金流特定化、归集等问题 ABS产品设计抽样尽职调查和逐笔尽职调查 ABS项目参与主体供应链和购房尾款ABS 审核和发行的其他关注点存续期的投资者利益维护
10债市江湖里奔跑的人们
**节　基本知识做公司债券项目的心态与状态债券工作人员的专业化之路
第二节　有趣问答债券投行人员的奋斗状态债券投行人员的专业化之路
11公司债券授课中的注意事项
后　记”