![[百度网盘]投资银行学 PDF](https://image12.bookschina.com/2023/20230304/2/B9005209.jpg)
内容简介
本书从理论和实务相结合的角度介绍了投资银行的概念、理论、基本业务、功能，以及发展趋势等。根据教育部关于课程思政建设的要求，每章内容都配备了“课程思政”的典型案例，具有很强的时代教育意义。另外，本书根据近年来国际国内资本市场的发展和实践，特别是投资银行业与时俱进的发展现状，精选了相应的扩展案例，以充分反映资本市场的最新变化。
目录
第一章 投资银行概述 1
第一节 投资银行发展概述 2
第二节 投资银行及主要业务 8
第三节 投资银行的经营理念和行业特征 17
第四节 投资银行对经济的促进作用 21
本章小结 24
复习思考题 26
第二章 投资银行的组织结构与发展模式 27
第一节 投资银行的组织形态选择 27
第二节 投资银行的组织架构 31
第三节 投资银行的发展模式 43
本章小结 47
复习思考题 50
第三章 投资银行的发展演进与趋势 51
第一节 投资银行的发展历程及现状 51
第二节 投资银行的发展趋势 59
本章小结 65
复习思考题 67
第四章 项目融资 68
第一节 项目融资概述 69
第二节 项目投资结构及其设计 75
第三节 项目融资模式设计 78
第四节 项目担保 84
第五节 项目可行性分析与风险评价 88
本章小结 91
复习思考题 95
第五章 股份有限公司与首次公开发行 96
第一节 股份有限公司 96
第二节 公开上市的动机 99
第三节 首次公开发行与股票上市 103
第四节 股票发行定价 113
第五节 借壳上市 120
本章小结 129
复习思考题 132
第六章 上市公司再融资 134
第一节 我国上市公司再融资的条件与方式选择 134
第二节 上市公司发行新股 140
第三节 上市公司发行优先股 147
第四节 上市公司发行可转换公司债券 152
第五节 上市公司发行可交换公司债券 157
本章小结 162
复习思考题 164
第七章 企业并购与重组 166
第一节 并购与重组概述 167
第二节 公司并购的一般流程 185
第三节 公司并购策略 197
第四节 公司反并购策略 209
第五节 我国并购业务的实践及发展 214
本章小结 218
复习思考题 221
第八章 资产证券化 222
第一节 资产证券化的基本概念 223
第二节 资产证券化理论 229
第三节 资产证券化的主要类型 230
第四节 资产证券化的国内外实践 232
本章小结 236
复习思考题 238
第九章 债券的发行与承销 239
第一节 债券的定义、特点及主要类型 240
第二节 债券发行的一般程序 244
第三节 国债的发行与承销 248
第四节 金融债券的发行与承销 251
第五节 公司债券的发行与承销 256
第六节 企业债券的发行与承销 259
第七节 世界主要国家及我国的债券交易市场 261
本章小结 271
复习思考题 276
第十章 投资银行资产管理业务 277
第一节 投资银行资产管理业务概述及发展 278
第二节 投资银行资产管理业务的分类及特点 282
第三节 投资银行资产管理业务的操作步骤及投资策略 287
本章小结 292
复习思考题 294
第十一章 投资银行的风险管理 295
第一节 投资银行风险的含义及类型 296
第二节 投资银行风险管理的理论基础和方法 299
第三节 投资银行的风险管理模型 303
本章小结 313
复习思考题 314
第十二章 投资银行的创新管理 316
第一节 创新对投资银行的意义 316
第二节 投资银行的制度创新 319
第三节 投资银行的业务创新 321
本章小结 333
复习思考题 335
第十三章 投资银行的监管 336
第一节 投资银行监管的目标和原则 336
第二节 投资银行的监管体制与模式 339
第三节 市场准入监管及经营业务监管 343
第四节 日常经营活动监管及市场退出监管 348
第五节 投资银行监管的发展趋势 351
本章小结 356
复习思考题 357
参考文献 358
第一节 投资银行发展概述 2
第二节 投资银行及主要业务 8
第三节 投资银行的经营理念和行业特征 17
第四节 投资银行对经济的促进作用 21
本章小结 24
复习思考题 26
第二章 投资银行的组织结构与发展模式 27
第一节 投资银行的组织形态选择 27
第二节 投资银行的组织架构 31
第三节 投资银行的发展模式 43
本章小结 47
复习思考题 50
第三章 投资银行的发展演进与趋势 51
第一节 投资银行的发展历程及现状 51
第二节 投资银行的发展趋势 59
本章小结 65
复习思考题 67
第四章 项目融资 68
第一节 项目融资概述 69
第二节 项目投资结构及其设计 75
第三节 项目融资模式设计 78
第四节 项目担保 84
第五节 项目可行性分析与风险评价 88
本章小结 91
复习思考题 95
第五章 股份有限公司与首次公开发行 96
第一节 股份有限公司 96
第二节 公开上市的动机 99
第三节 首次公开发行与股票上市 103
第四节 股票发行定价 113
第五节 借壳上市 120
本章小结 129
复习思考题 132
第六章 上市公司再融资 134
第一节 我国上市公司再融资的条件与方式选择 134
第二节 上市公司发行新股 140
第三节 上市公司发行优先股 147
第四节 上市公司发行可转换公司债券 152
第五节 上市公司发行可交换公司债券 157
本章小结 162
复习思考题 164
第七章 企业并购与重组 166
第一节 并购与重组概述 167
第二节 公司并购的一般流程 185
第三节 公司并购策略 197
第四节 公司反并购策略 209
第五节 我国并购业务的实践及发展 214
本章小结 218
复习思考题 221
第八章 资产证券化 222
第一节 资产证券化的基本概念 223
第二节 资产证券化理论 229
第三节 资产证券化的主要类型 230
第四节 资产证券化的国内外实践 232
本章小结 236
复习思考题 238
第九章 债券的发行与承销 239
第一节 债券的定义、特点及主要类型 240
第二节 债券发行的一般程序 244
第三节 国债的发行与承销 248
第四节 金融债券的发行与承销 251
第五节 公司债券的发行与承销 256
第六节 企业债券的发行与承销 259
第七节 世界主要国家及我国的债券交易市场 261
本章小结 271
复习思考题 276
第十章 投资银行资产管理业务 277
第一节 投资银行资产管理业务概述及发展 278
第二节 投资银行资产管理业务的分类及特点 282
第三节 投资银行资产管理业务的操作步骤及投资策略 287
本章小结 292
复习思考题 294
第十一章 投资银行的风险管理 295
第一节 投资银行风险的含义及类型 296
第二节 投资银行风险管理的理论基础和方法 299
第三节 投资银行的风险管理模型 303
本章小结 313
复习思考题 314
第十二章 投资银行的创新管理 316
第一节 创新对投资银行的意义 316
第二节 投资银行的制度创新 319
第三节 投资银行的业务创新 321
本章小结 333
复习思考题 335
第十三章 投资银行的监管 336
第一节 投资银行监管的目标和原则 336
第二节 投资银行的监管体制与模式 339
第三节 市场准入监管及经营业务监管 343
第四节 日常经营活动监管及市场退出监管 348
第五节 投资银行监管的发展趋势 351
本章小结 356
复习思考题 357
参考文献 358