开放条件下的新经济增长理论-跨国经济增长差异.跨国技术扩散与开放政策研究
节选
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nbsp; 言
许多教科书都提到，经济增长理论的中心问题是：为什么有
经济增长?为什么会有几千年的经济停滞(相对现代经济增
长)?是什么带来两个世纪以来，全球经济增长的大变化?为什
么国与国之间(也包括地区与地区、人与人之间)存在着经济
发展水平和经济增长速度的巨大差别?
随着国际间经济发展比较数据体系的完善①，研究者的兴趣
从封闭的一国模型转向开放的一国模型和多国模型。跨国经济增
长比较，可以是多国条件下，对封闭的一国模型的检验。一国模
型封闭条件的放松，使我们能够更加深刻地理解世界的真实性：
各个国家在世界上不是孤立的，它们是相互联系和互动的。由于
开放条件下的经济增长可以进行两国或多国的增长比较——横截
面分析，它又和经济增长理论的另一个基本命题——趋I司
(conve。gence)或收敛联系起来。趋同和趋异(DiVeence)是
跨国研究中的一个重要问题①。新古典理论提出了趋同的假设，
成为增长理论中一个重要的研究方向。新经济增长理论(内生增
长理论)继承了这个方向②。
经济史学家认识到，在某一个时点，世界各国的经济水平
(收入水平)是不一样的；在一段时期内，各国的经济增长速度
也是不一样的。长期而言，收入水平的差异是由增长速度的差异
决定的。各国的经济水平和增长速度存在差异的原因，可能是各
国之间存在明显的资本、技术、制度、历史、地理等各方面的差
异。对于这样的问题，新古典经济增长理论，与内生经济增长理
论的回答是不同的。简单地说，对于各国经济增长的差异，新古
典理论强调各国资本要素的差异，内生经济增长理论强调各国的
技术差异。
新古典的Solow模型的经济增长和经济趋同依赖于资本的积
累；但是，具有讽刺意义的是，在这里，实物资本的积累既不能
解释人均产出随时间的增长，也不能解释人均产出在不同地区之
问的巨大差异。储蓄率的变化，只有水平效应(Level Effect)，
但没有增长效应(Growth Effect)；只有技术进步才有增长效应，
其他变化都只有水平效应①。在索洛(solow)模型，资本既不能
解释世界经济增长，也不能解释国家之间的收入水平的持久差
异②。索洛模型对技术进步的处理也不是很完善：首先，劳动
有效性的增长是外生的；更根本的是，该模型并未说明劳动的
有效性是什么，它只是劳动和资本以外、影响产量的其他因素
的一个总称——剩余(Residual)或全要素生产率(Total Factor
Productivity，TFP)。政策在新古典模型中的作用是非常简单和有
限的。人均产出的增长仅与外生的技术进步率有关。技术水平在
各国之间是同等给定的。在新古典模型中，开放对增长没有长期
效应；由于没有规模效应，它也不能解释国际贸易与增长的
关系③。
内生经济增长理论认为，人均物资资本的差异，不是决定各
国经济增长率差异的根本原因。技术的跨国扩散、各国实现技术
进步能力等方面的差异，才可能是导致各国经济增长持续差异的
根本原因；各国经济水平之间的收敛是缓慢的。新增长理论还强
调个体之间的外部性，认为创新是经济系统的内生现象。这种方
向性的变化，使研究者从总量研究，转向更加关注微观数据：研
究非完全竞争的产业组织形态；用企业的研发、专利等来解释生
产率的变化；注重产品质量提高的研究，并以R&D来解释产出
增长的内生性。
技术扩散是增长理论中的重要命题①，但是，很多增长模型
对其进行了忽略。例如，新古典增长理论和早期的内生增长理论，
假定知识在产生之后，即马上在整个经济中扩散，而没有讨论技
术扩散的过程。只有后来的增长理论，才考虑技术的扩散。技术
的国际扩散，成为开放的内生经济增长模型的研究重点。创新与
模仿是一对基本矛盾，假设一国进行技术创新与其他国家进行技
术模仿是方便的。跨国技术扩散的具体途径主要是国际贸易、外
国直接投资(FDI)和知识产权的跨国流动。跨国公司进行的技术
扩散一般是产业内的企业内部的技术扩散。动态的比较优势理论
说明了跨产业的技术扩散，它能够解释发展中国家的产业升级。
内生经济增长理论，作为新古典理论的继承者，按照时问发
展顺序和对新知识与旧知识之间的外部性的认识不同，可以分成
两代：以罗默(Romer)、卢卡斯(Lucas)为代表的强调外部性
的AK模型和以Aghion和Howitt为代表的强调“创造性毁灭
(Creative Destruction)”的熊彼特模型。在时问维度上，前者承
认不同时间维度上知识(技术)的正外部性；后者除此之外，
还承认新知识对旧知识的负外部性②。熊彼特模型在时间和逻辑
上继承并超越了AK模型；并且，两者的政策建议是不同的。
由于AK模型基本忽略了技术扩散的过程及其影响，这样，
引进第二代内生增长模型——熊彼特模型就成为必要。熊彼特主
义认为，从创新和投资活动中产生了知识创新和扩散，知识产权
制度对此产生了影响。知识创新和扩散能够更好地预测经济发
展，有更好的政策含义。与新古典模型、AK模型相比，熊彼特
模型，更能够说明制度、法律、政策对知识创新、生产率增长的
作用，能够更好地解释经济的跨国收敛。熊彼特主义认为，技术
创新、技术扩散推动了全球的经济增长。一国的人力资本存量是
影响技术扩散的一个重要因素。
对于趋同这个问题，两代内生增长理论的回答是不相同的。
在跨国增长比较和跨国技术扩散上，AK模型强调了各国经济增
长的趋异；而熊彼特模型则认为，在现代的R&D制度和新的通
用技术出现后，考虑跨国技术扩散的条件，国际上出现了“俱乐
部收敛”的情况。“俱乐部收敛”导致不同国家集团之间经济增
长模式的分化，产生了分别从事技术创新、技术吸纳或者陷入增
长陷阱等三种国家集团，分别对应着起飞、停滞、崩溃等三种经
济模式。熊彼特模型还认为，一国在世界经济中的相对位置是重
要的，通用技术为发展中国家提供赶超的可能。总之，熊彼特模
型是对AK模型的一种超越，在熊彼特模型中，开放具有重要意
义：在开放条件下，技术革命给不同国家带来的机会是不同的。
因此，对开放政策的研究至关重要。
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开放条件下新经济增长理论的
发展：从AK模型到熊彼特模型
在前面两章讨论了本书研究的跨国增长差异与跨国技术扩散
这两个基本问题，以及分析了跨国经济增长的比较分析框架与新
古典理论的困境后，本章正式开始研究内生的经济增长理论，在
开放条件下，对本书研究的这两个基本问题和它们之间关系的解
释。按照时间发展顺序和对外部性的认识不同，内生经济增长理
论又可以分成两代：AK模型的理论和强调“创造性毁灭”熊彼
特模型的理论。在知识创造的时间维度前后上，前者承认知识的
正外部性；后者除此之外，还承认知识的负外部性①。
本章第1节讨论了**代内生增长理论(AK模型)，对跨
国技术扩散与经济增长差异关系的研究；包括技术的水平创新、
人力资本以及“干中学”效应、内生的分工演化等方面的内
容①。本章第2节研究熊彼特模型强调产品质量提高的“创造性
毁灭”观点，讨论从一国模型到多国模型的扩展。
两种理论对于本书研究问题的回答是不同的。AK理论强调
各国经济增长水平和速度的趋异；熊彼特模型强调各国经济增长
水平和速度的条件趋同(俱乐部趋同)。不仅如此，熊彼特模型
还着重分析了通用技术，对发展中国家提供的赶超先进国家的可
能②。技术扩散的概念只有在熊彼特模型中，才能得到更好的体现。
熊彼特模型认为，技术扩散是一个持续存在的过程，它影响了跨国
的收入分布和经济增长，使各国经济的增长呈现出“俱乐部收敛”
(多重均衡)的现象。熊彼特模型是对AK理论的一种超越，在那里
开放具有重要的意义——技术革命给不同国家带来的机会是不同的。
4．1 AK模型的发展：水平创新的观点
内生的经济增长理论在经济增长框架内，讨论知识(技术)
的发展。在AK模型③中，如Frankel(1962)、Romer(1986)、
Lucas(1988)模型，都认为知识就是一种特殊的资本，它通过
“干中学”形成；技术知识和体制知识来源于个体企业的资本积
累，知识创新冲减了资本报酬的递减，通过对学习的外部性的规
定，可以获得经济的长期增长．
AK模型出现之后，就可以分别地研究知识A与资本K；至
少在经验分析中，这似乎是两个独立的研究路径。为了说明资本
积累的报酬不变，AK模型中的资本，包括物质资本、人力资本，
只包括物质资本的模型显然只能是新古典的。因此，内生增长模
型主要研究知识和人力资本①。知识与资本有时是通用的；知识
与人力资本有时是通用的，物质资本与人力资本有时又是可以合
并的；以上这些概念组是可以区分，又是可以通用的(这完全看
研究者的不同分析立场)。
对人力资本的研究，是内生增长理论的一个重要研究路径；
尽管人力资本的研究，可能存在理论上和经验分析测量上的困
难。在经验分析中，我们可以着重分析技能偏向型技术进步和国
际问的工资差异。
一般认为，**代的内生增长理论支持国际间收入水平和增
长速度趋异的观点。它的规模经济效应和“干中学”效应，被
认为是支持内向的发展战略和保护贸易的理论工具；但是，主张
开放的外向发展战略的人也认为，规模经济效应和干中学效应，
也提供了对他们的支持。
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作者简介
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p>作者简介
王奎方松，福建省龙栉长汀姒。毕…
业于中国社会科学院经济研究所(研究生院经济
系)，获经济学博士学位，浙江大学经济学院理…
论经济学博士后。现为吉林省城市发展研究所副
所长，曾担任过杭州市社会科学院经济研究所副
所长等职务。主要研究方向是：宏观经济，国际
经济，城市与区域经济，民营经济，公共政策
曾在《管理世界》、《数量技术经济研究*、《经济
学动态》等优秀刊物发表论文。
主持或参与了多项国家、省部级课题。曾获中
国发展基金会奖学金(2002年度)，获国家博士后
基金资助，获浙江省和杭州市优秀社科成果奖。
本书出版得到吉林省社会科学院、浙江省社会
科学界联合会、浙江大学经济学院西方经
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目录
1.导论1.1 本书研究的对象、意义1.2 本书的主要内容和结构2.基本问题：跨国增长差异与跨国技术扩散2.1 跨国增长差异与跨国收入差异2.2 技术与技术扩散2.3 跨国技术扩散的主要途径3.岁跨国经济增长的比较分析框架与新古典理论的困境3.1 经济增长的跨国比较分析框架3.2 技术进步的方向与测量3.3 开放条件下的新古典增长模型及其困境3.4 新旧国际贸易理论的更替及发展4.开放条件下新经济增长理论的发展：从AK模型到熊彼特模型4.1 AK模型的发展：水平创新的观点4.2 熊彼特模型的发展：“创造性破坏”的垂直创新观点5.对跨国技术扩散的进一步研究6.全球化、开放政策与经验分析方法7.开放与中国经济的增长8.结论与讨论参考文献后记
封面
书名:开放条件下的新经济增长理论-跨国经济增长差异.跨国技术扩散与开放政策研究
作者:王劲松
页数:288 页
定价:¥19.0
出版社:人民出版社
出版日期:2008-03-01
ISBN:9787010069296
PDF电子书大小:83MB 高清扫描完整版