商业银行公司治理-基于银行业特征的研究
内容简介
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该书系国家社科基金项目“基于银行业行业特征的商业银行公司治理机制研究”的结项成果。该书在现有国内外商业银行公司治理理论和实证研究成果的基础上,基于银行业行业特征和商业银行自身经营特殊性的视角,从理论和实证两个方面,全面、系统地分析和考察了商业银行公司治理中股权结构、董事会治理、薪酬激励和外部监管等内外部治理机制的特征、影响因素和有效性。在此基础上,从董事会治理、内部风险管理和控制、高管薪酬以及外部监管等四个方面对2008年美国金融危机以来国际银行业理论和实务界对银行公司治理的反思及提出的新的改革理念和政策措施进行了系统的研究和分析,并对国际银行业公司治理改革的未来发展趋势进行了展望。
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作者简介
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潘敏,男,1966年生,日本神户大学经济学博士,武汉大学理论经济学博士后。现任武汉大学经济与管理学院副院长,金融学教授、博士生导师,教育部新世纪优秀人才支持计划入选者,教育部金融学类专业教学指导委员会委员。主要研究领域为公司金融与公司治理、银行管理与宏观经济政策等。先后主持和承担国家社科基金重点和一般项目各1项,国家自科基金项目1项,教育部人文社科重点研究基地重大项目和一般项目各1项,其他各类项目10余项;出版学术专著2部,公开发表学术论文60余篇。研究成果多次获得教育部、湖北省和武汉市社会科学优秀成果奖。
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目录
**章从行业特征视角拓展银行公司治理的研究领域**节问题的提出:商业银行公司治理的特殊性第二节行业特征视角下的研究目标和研究框架一、研究目标二、基本研究框架第三节初步结论和主要观点一、关于银行股权结构及其治理的有效性二、关于商业银行董事会治理的特征和有效性三、关于商业银行管理层薪酬激励的影响因素、特征及其有效性四、关于银行外部监管对内部治理的影响五、关于后危机时代商业银行公司治理改革的趋势第四节学术创新及后续研究展望一、学术创新二、后续研究展望第二章公司治理与商业银行公司治理的特殊性 **章从行业特征视角拓展银行公司治理的研究领域**节问题的提出:商业银行公司治理的特殊性第二节行业特征视角下的研究目标和研究框架一、研究目标二、基本研究框架第三节初步结论和主要观点一、关于银行股权结构及其治理的有效性二、关于商业银行董事会治理的特征和有效性三、关于商业银行管理层薪酬激励的影响因素、特征及其有效性四、关于银行外部监管对内部治理的影响五、关于后危机时代商业银行公司治理改革的趋势第四节学术创新及后续研究展望一、学术创新二、后续研究展望第二章公司治理与商业银行公司治理的特殊性**节公司治理机制及其有效性的影响因素一、公司治理机制及其构成要素二、影响公司治理有效性的因素第二节银行业特征及其对公司治理机制的影响一、银行业的行业特征二、行业特征对商业银行公司治理的影响第三节商业银行公司治理机制的特征一、总体特征二、内部治理机制的特征三、外部治理机制的特征四、结语第三章股权结构与银行公司治理的有效性**节股权结构的公司治理效应一、股权集中度与公司治理二、股权属性与公司治理第二节股权结构与商业银行行为选择一、银行业股权结构的特征及其变化趋势二、股权结构与银行风险选择三、股权结构与银行信贷资源配置第三节股权结构与银行绩效一、股权集中度与银行绩效二、股东性质与银行绩效三、股权结构与银行绩效的内生性四、结语第四章股权结构、风险承担与银行绩效**节相关理论与实证研究文献一、股权结构与银行风险承担二、股权结构与银行经营绩效第二节实证研究设计一、数据和变量选择二、实证模型设定第三节实证结果及分析一、变量的描述性统计分析二、实证结果分析三、稳健性检验及进一步分析四、结语第五章董事会治理与商业银行董事会治理的特殊性**节董事会的职能一、监督职能二、战略职能三、资源依赖职能四、董事会职能发挥的实态第二节董事会特征及其治理的有效性一、董事会规模与公司绩效二、董事会结构与公司绩效三、董事会与CEO离职四、董事会与CEO薪酬五、董事会会议频率与公司绩效六、董事会的内生性问题第三节商业银行董事会治理的特殊性一、商业银行董事会的职能二、商业银行董事会的特征及其有效性三、结语第六章商业银行董事会治理的特征及有效性**节商业银行董事会治理的有效性:理论分析与实证假设一、董事会规模与银行绩效二、董事会结构与银行绩效三、外部董事繁忙程度与银行绩效四、董事会会议频率与银行绩效五、总经理任职年限与银行绩效六、董事会及管理层持股比例与银行绩效第二节实证研究设计一、样本数据来源二、变量及其操作性定义三、变量的描述性统计四、实证模型设定第三节实证结果及分析第七章商业银行管理层薪酬激励的特殊性**节管理层薪酬激励的影响因素一、薪酬激励契约的构成及其变化趋势二、管理层薪酬激励的影响因素第二节管理层薪酬激励的有效性一、管理层薪酬激励有效性的评价标准二、管理层薪酬激励与企业绩效三、股票期权激励与企业风险行为选择四、管理层薪酬激励与产品定价策略五、管理层薪酬激励与兼并收购决策六、经理人偏好与股票期权激励的有效性第三节行业特征与商业银行管理层薪酬激励的特殊性一、商业银行管理层薪酬水平二、商业银行管理层薪酬结构三、商业银行薪酬激励的有效性四、商业银行薪酬激励改进方向五、结语第八章商业银行管理层股票期权激励的特征及其影响因素**节商业银行管理层股票期权激励的影响因素:理论分析与实证假设一、资产规模二、杠杆率三、成长机会四、董事会结构五、管理层股票补偿六、行业管制七、期权费用的会计处理方法第二节实证研究设计一、样本数据来源二、变量及其操作性定义三、变量的描述性统计四、实证模型设定第三节实证结果及分析第九章商业银行董事会治理与CEO薪酬激励**节商业银行董事会特征与CEO薪酬一、董事会规模与CEO薪酬二、董事会结构与CEO薪酬三、董事会成员持股比例与CEO薪酬四、大股东治理与CEO薪酬五、CEO年龄与CEO薪酬第二节实证研究设计一、样本数据来源二、变量及其操作性定义三、变量的描述性统计特征四、实证模型设定第三节实证结果及分析第十章期权定价与管理层股票期权激励的有效性**节基于SV— GED模型估计波动率的管理层股票期权定价模型一、SV —GED模型及参数估计方法、基于SV —GED模型估计波动率的B—S期权定价模型三、考虑到期目标的股票价格异常波动的管理层期权定价模型第二节基于沪深300指数的实证分析一、基于SV —GED模型的市场收益率波动特征分析二、SV— GED模型的参数估计三、以沪深300指数为标的资产的管理层股票期权价值及比较静态分析四、结语第十一章期权设计与管理层股票期权激励的有效性**节管理层期权激励基本模型一、模型的基本框架一、模型中优化问题的求解策略第二节基于多层期权的代理模型一、单层期权和多层期权的成本一效用比较分析二、基于多层期权的*优薪酬契约第三节数据模拟分析第十二章基于内生性视角的商业银行内部治理的有效性**节董事会结构和管理层薪酬激励的内生性一、董事会结构的内生性及其对银行绩效的影响二、管理层薪酬激励的内生性及其对银行绩效的影响第二节数据、变量及实证方法一、样本数据二、变量及其操作性定义三、变量的描述性统计四、实证方法第三节实证过程及结果分析一、方程联立性检验二、联立方程模型的估计三、结语第十三章外部监管与银行内部治理**节外部监管对银行内部治理的影响一、外部监管对公司内部治理影响的理论假说二、实证研究假设第二节数据及实证方法一、监管环境下银行内部治理有效性检验二、外部监管和内部治理对银行经营绩效影响的实证检验模型第三节实证结果及其分析一、监管环境下银行业内部治理结构及其有效性二、外部监管与内部治理对银行绩效的影响三、稳健性检验四、结语第十四章后危机时代商业银行公司治理的反思与改革**节董事会治理的失效及改革一、董事会治理的目标二、商业银行董事的职责和能力第二节商业银行风险管理与内部控制的失败及改革一、商业银行风险管理与内部控制的失败二、商业银行风险管控体系的完善第三节商业银行薪酬激励机制的缺陷与改进一、现有薪酬激励机制的弊端二、构建有效的薪酬激励机制第四节银行业外部治理与监管的缺失和改进一、外部治理与监管的失效二、外部监管体系的完善三、结语参考文献后记
封面
书名:商业银行公司治理-基于银行业特征的研究
作者:潘敏
页数:251
定价:¥38.0
出版社:人民出版社
出版日期:2013-09-01
ISBN:9787010124643
PDF电子书大小:74MB 高清扫描完整版