证券市场自律研究

本书特色

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《证券市场自律研究》从法理学角度阐释了自律的概念，分析了自律独特的价值，探讨了交易所非互助化对自律的影响。《证券市场自律研究》认为应从程序、行政、司法等方面对自律监管权力进行有效制约。传统上法院更倾向于保障自律监管职责的履行，赋予自律组织民事责任绝对豁免权，但weissman案后却体现了法院对绝对豁免原则严格适用的倾向，引发了广泛的关注。我国尚未建立证券自律仲裁制度，也缺乏正式的证券调解制度，应当借鉴美国自律仲裁和调解制度，予以完善。

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作者简介

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李志君，男，1975年生，山东莱州人，大连民族学院法律系副教授，法学博士，博士后。大连民族学院首批“春蕾计划”中青年学术骨干，2013年被辽宁省人民检察院聘为人民监督员。

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目录

导言**章 证券市场自律的历史考察**节 证券市场及自律的产生第二节 自律在各国证券市场发展中的地位一、美国证券市场自律考察二、英国证券市场自律考察三、德国证券市场自律考察四、日本证券市场自律考察第三节 证券市场自律与行业自律传统的传承之历史考证一、商人自律传统的历史考察二、证券市场自律与行业自律传统的传承第二章 自律概念的法理学分析**节 什么是自律一、自律的界定二、市场自律与道德自律三、市场自律与法律第二节 自律、自治与法治一、自律与自治二、自律与法治第三章 证券市场自律的价值分析**节 自律的优势一、自律有利于提高决策效率二、自律有利于降低成本三、自律有利于增加收益四、自律有利于提升激励、约束机制第二节 证券市场自律的缺陷一、利益冲突二、不透明性三、垄断第四章 交易所非互助化对证券市场自律的影响**节 交易所非互助化进程第二节 交易所非互助化对自律的影响 一、交易所非互助化引发的利益冲突二、交易所非互助化后自律存废的争论 三、交易所非互助化后各国自律实践的模式第三节 非互助化后交易所利益冲突解决的具体途径一、分离交易所的监管与其他业务二、完善交易所治理结构三、双重上市第四节 纽约证券交易所公司化及其对监管的影响一、纽约交易所公司化及自律监管改革 二、纽约泛欧交易所成立后面临的监管挑战第五章 证券市场自律监管权力的制约**节 正当程序与禁止自证其罪原则的适用一、美国宪法“正当程序”条款的解读二、证券自律组织的性质界定与正当程序的适用三、禁止自证其罪原则的适用 四、自律权力行使的公正程序要求第二节 自律规则制定权力的行政制约一、sec对自律规则的审批程序二、我国香港地区自律规则的审批程序第三节 自律监管权力的司法制约一、绝对豁免理论梳理二、有限豁免理论梳理三、主权豁免理论梳理四、美国证券市场自律组织绝对豁免权的历史考察五、美国近期发生的典型案例评析第六章 证券市场自律纠纷解决机制**节 美国证券仲裁制度一、美国证券仲裁制度的历史发展二、证券仲裁的基本程序规则 三、证券仲裁裁决的司法审查与执行四、美国证券仲裁制度的评价 第二节 美国证券纠纷调解制度一、证券调解规则主要内容二、证券调解的公正性第三节 我国证券纠纷仲裁与调解制度现状及其完善一、我国证券仲裁制度二、我国证券调解制度第七章 金融危机对证券市场自律的影响**节 金融危机背景下的金融监管改革一、金融危机的缘起二、美国政府监管改革的思路三、欧盟金融监管改革的实践 四、全球金融监管合作第二节 金融危机背景下市场自律的走向第八章 我国证券市场自律的改革与完善**节 我国证券市场自律的现状一、证券交易所自律的现状二、证券业协会自律的现状第二节 我国证券市场自律的完善一、树立自律优位理念二、完善纪律惩罚措施和纪律处罚程序三、有效整合交易所之间以及交易所与证券业协会自律监管四、确立自律组织民事责任有限豁免制度五、我国交易所非互助化的思考后记主要参考文献

封面

书名:证券市场自律研究

作者:李志君

页数:273

定价:¥40.0

出版社:人民出版社

出版日期:2013-12-01

ISBN:9787010128658

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