图解金融法律实务系列丛书图解私募股权基金:法律实务操作要点与难点
本书特色
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《图解私募股权基金：法律实务操作要点与难点》共八个章节，从私募股权投资基金的概述入手，对研究对象进行界定和分类，介绍私募股权投资基金的渊源及当前的司法监管现状。从私募基金管理人开始，对登记实务中的重难点进行解析并提供实务范例参考。之后按照中国基金业协会的分类，对公司型、合伙型、契约型私募股权基金分门别类的介绍，对比分析其结构、内部治理及法律要点。接下来作者对私募股权基金在“募、投、管、退”中的常见法律实务问题进行展开和剖析，涉及私募股权基金从设立、运行到清盘全过程的方方面面。之后两个章节则是对私募股权基金与上市公司、政府引导基金两个重点类型进行介绍，探讨上市公司PE与政府引导基金的前沿问题。*后一个章节则是与私募基金有关的争议，对典型争议类型进行列举并讨论司法实践观点。全书框架结构十分完备，内容兼具私募股权基金领域的广度与研究深度。
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内容简介
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《图解私募股权基金：法律实务操作要点与难点》共八个章节，从私募股权投资基金的概述入手，对研究对象进行界定和分类，介绍私募股权投资基金的渊源及当前的司法监管现状。从私募基金管理人开始，对登记实务中的重难点进行解析并提供实务范例参考。之后按照中国基金业协会的分类，对公司型、合伙型、契约型私募股权基金分门别类的介绍，对比分析其结构、内部治理及法律要点。接下来作者对私募股权基金在“募、投、管、退”中的常见法律实务问题进行展开和剖析，涉及私募股权基金从设立、运行到清盘全过程的方方面面。之后两个章节则是对私募股权基金与上市公司、政府引导基金两个重点类型进行介绍，探讨上市公司PE与政府引导基金的前沿问题。很后一个章节则是与私募基金有关的争议，对典型争议类型进行列举并讨论司法实践观点。全书框架结构十分完备，内容兼具私募股权基金领域的广度与研究深度。
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作者简介
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耿志宏律师，北京盈科（武汉）事务所律师，高级合伙人。武汉大学法学院法律硕士学位，曾任清华大学法律硕士联合导师。耿律师长期专注于公司、证券法领域，对项目融资、公司并购、上市、尽职调查、公司治理、企业风险管理和私募基金领域具有丰富的经验。近年来重点关注私募基金管理人登记、私募基金”募、投、管、退”和私募基金争议诸方面法律实务，担任多家省市级引导基金专家评审委员。
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目录
**章私募股权投资基金的概述**节私募股权投资基金的概念一、国外私募股权投资基金的基本概念二、我国私募股权投资基金概念三、私募股权投资基金的主要特点四、私募股权投资基金的概念辨析五、私募股权投资基金各方参与主体及其权利义务第二节私募股权投资基金的历史沿革一、国外私募股权投资基金的发展历史简要回顾二、我国私募股权投资基金的发展历史简要回顾三、我国私募股权投资基金的发展现状四、当前我国私募股权投资基金面临的主要问题第三节私募股权投资基金的分类一、分类基础二、私募股权投资基金、私募创业投资基金、私募证券投资基金与其他类别私募基金三、私募基金、阳光私募基金、公募基金的比较四、公司型基金、合伙型基金与契约型基金五、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定增基金与其他类基金六、结构化私募股权投资基金与非结构化及夹层基金七、母基金、子基金与政府引导基金八、证券公司资产管理计划、信托公司的集合资金信托计划产品与其他私募产品第四节私募股权投资基金的法律监管一、当前私募基金监管体系二、私募基金的监管历程三、私募基金自律管理逻辑四、私募基金监管原则及思路第二章私募基金管理人**节私募基金管理人的概述一、私募基金管理人的定义与特征二、私募基金管理人的职责三、私募基金管理人及管理类型的分类第二节私募基金管理人的设立一、申请登记时及登记完成后的重点事项二、负面清单禁止准入的情形三、运营过程中的持续性要求四、私募基金管理人与公募基金管理人的比较五、股权架构设计六、私募股权基金管理人组织架构七、注册地选择与优惠政策八、私募基金管理人的设立程序第三节私募基金管理人的运行一、私募基金与基金管理人的《委托管理协议》二、基金管理人的内部控制与风险管理三、管理团队的业绩报酬与跟投机制四、私募基金业务外包与外包服务机构五、私募基金备案第四节私募基金管理人的登记一、私募基金管理人登记的规则体系二、我国私募基金管理人的登记现状三、私募基金管理人的设立与存续四、私募基金管理人的名称与经营范围五、私募基金管理人的专业化经营六、私募基金管理人的股权结构与穿透核查七、私募基金管理人的实际控制人八、私募基金管理人的分支机构、子公司与其他关联方九、私募基金管理人运营基本设施和条件十、私募基金管理人的风险管理与内部控制制度十一、私募基金管理人的外包服务情况与外包服务协议十二、私募基金管理人的高管人员任职资格十三、私募基金管理人与高管人员的诚信记录十四、私募基金管理人的诉讼或仲裁情况十五、私募基金管理人的展业计划或商业计划书十六、被不予登记机构及所涉律师事务所、律师情况公示工作机制第五节私募基金管理人的重大事项变更一、重大事项变更范围二、重大事项变更法律意见书三、重大事项变更的审核要点四、期限及整改次数要求五、发生实质性变化第六节私募基金管理人的入会一、中国证券投资基金业协会入会要求与程序二、中国证券投资基金业协会会员的权利与义务第三章私募股权投资基金的模式**节公司型私募股权投资基金一、公司型私募股权投资基金的设立二、公司型私募股权投资基金的内部治理三、公司章程的法律审核要点第二节合伙型私募基金一、合伙型私募股权投资基金概述二、合伙型私募股权投资基金的内部治理三、合伙协议的法律审核要点四、合伙型基金的合伙协议应当具备的条款第三节契约型私募股权投资基金一、契约型私募股权投资基金的概述二、契约合同的起草和审核要点三、信托、资管计划、契约型基金比较四、契约型私募股权投资基金的内部治理五、契约型基金前沿问题探析六、契约型私募证券投资基金的结构化第四章私募股权投资基金的募集**节私募股权投资基金的募集方式一、私募基金募集监管的背景二、自行募集与委托募集三、私募基金非公开募集方式四、私募基金募集负面清单第二节私募股权投资基金的合格投资者一、私募基金合格投资者的界定二、私募基金投资者风险测评的确认三、私募基金投资者类型与风险匹配四、私募基金投资者风险不匹配警示函五、私募基金投资者确认书第三节合格投资者资金募集程序一、了解投资者信息二、对投资者分类三、风险测评四、投资者适当性匹配五、基金推介六、风险揭示书七、合格投资者确认八、投资冷静期第四节私募股权投资基金募集其他关注要点一、基金托管人与托管协议二、逾期出资三、利益冲突四、利益分配条款设计五、基金募集说明书六、募集结算资金账户第五章私募股权投资基金的投资、管理、退出**节私募股权投资基金的投资决策一、投资决策委员会二、项目法律尽职调查三、项目投资流程第二节私募股权投资基金的投资协议一、投资协议的通用条款二、“对赌协议”三、反稀释条款四、其他优先权五、关键人条款六、“土豆条款”七、VIE模式探析第三节私募股权投资基金的投资监管一、投资方式与投资领域二、私募基金明股实债问题三、私募基金委托贷款问题四、私募基金与银行通道业务五、私募基金与保险资金第四节私募股权投资基金的投后管理一、投后管理的概念二、投后管理的框架与内容第五节私募股权投资基金的估值与信息披露一、私募股权投资基金的估值二、私募股权投资基金的信息披露第六节退出的时机与方式一、退出时机二、退出方式第七节IPO上市退出一、IPO上市前需要解决的与私募基金有关的问题二、IPO上市退出三、科创板退出第八节新三板挂牌退出一、新三板概述二、新三板分层三、新三板交易机制四、重大资产重组细则第九节协议转让退出一、管理层回购退出二、股权转让退出第十节清算退出一、合意解散二、强制解散三、公司清算第十一节私募股权投资基金的清盘第六章私募股权投资基金与上市公司**节典型模式——上市公司 PE一、上市公司 PE模式概述二、上市公司 PE模式的定义三、上市公司 PE模式的优势与局限四、上市公司 PE模式五、上市公司 PE的市场现状第二节上市公司 PE的操作模式一、上市公司 PE合作对象二、上市公司 PE的运行架构三、上市公司 PE的盈利与退出模式第三节上市公司 PE的监管体系一、基本监管政策二、证券交易所监管文件三、上市公司 PE的信息披露要求四、上市公司 PE参与并购重组的监管规定五、上市公司 PE的监管方向第四节上市公司 PE的法律要点一、上市公司 PE模式的条款设计二、参与上市公司非公开发行股票的结构化限制三、上市并购公司基金的核查穿透四、上市公司 PE投资对象的实际控制人与并表问题五、上市公司创业投资基金股东减持股份特别规定六、其他法律问题第七章政府引导基金**节政府引导基金概述一、政府引导基金的概念和目的二、政府引导基金的国家政策演变三、政府引导基金的市场现状第二节政府引导基金运作模式一、政府引导基金的主体二、政府引导基金的投资模式三、政府引导基金管理模式四、政府引导基金的决策机制五、政府引导基金的申报要求与流程第三节政府引导基金在募投管退中的主要问题一、政府引导基金参与设立子基金的主要政策性要求二、国资背景企业担任子基金GP的问题三、政府引导基金出资时间与出资违约责任豁免四、政府引导基金的投资领域导向五、政府引导基金的投后管理六、政府引导基金的退出方式七、政府引导基金退出时进场交易问题第四节PPP引导基金结构与运作模式一、PPP引导基金的结构二、PPP引导基金的运作模式第八章与私募基金有关的法律争议**节与私募基金有关的法律争议概述一、与私募基金有关的刑事责任二、与私募基金有关的行政责任三、与私募基金有关的民事责任第二节私募基金股东、合伙人之间的争议一、股东出资争议二、股东资格争议三、公司治理争议四、股权转让争议五、公司解散清算争议第三节私募基金与投资标的公司争议一、“对赌协议”争议二、保底条款争议三、“明股实债”问题四、禁售期股票转让效力问题第四节私募基金其他相对方的争议一、私募基金与基金托管人的争议二、公司对外担保纠纷三、劳动人事争议
封面
书名:图解金融法律实务系列丛书图解私募股权基金:法律实务操作要点与难点
作者:耿志宏著
页数:667
定价:¥136.0
出版社:法律出版社
出版日期:2018-01-01
ISBN:9787519738846
PDF电子书大小:47MB 高清扫描完整版